新《证券法》落地实施三个月,国泰君安(601211.SH)作为业内首家券商,试点推出股权激励方案。

公告显示,国泰君安计划使用不超过21.7亿元回购公司股份4450万股至8900万股,用于实施限制性股票股权激励计划。在此次的股权激励计划中,授予对象为公司451名高管及其他核心骨干人员,其中除高管之外的核心骨干人员获授7648.6万股,占授予总量的85.94%。

以市场价五折的价格进行股权激励的同时,国泰君安也设置了业绩对标、科技和风控等多重指标作为考核标准,特别是公司将风控作为门槛指标。在此基础上,归母净利润、加权平均净资产收益率、和金融科技创新投入也将由赋予不同的权重,作为公司层面的考核指标。

中泰证券指出,国泰君安本次股票激励方式遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见精神,是上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点,也是3月新《证券法》明文“实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券”以来业内首家实施券商,意义重大。

6月7日晚间,国泰君安披露A股回购计划。公司预计使用自有资金不超过21.7亿元,以不超过24.39元/股的价格回购4450万股至8900万股,占公司总股本的0.5%至1%,用于实施限制性股票股权激励计划。

按照回购的最高金额上限计算,此次回购资金占国泰君安2019年末总资产、归属于上市公司所有者权益、货币资金(扣除客户存款后)的比例分别为0.39%、1.58%、8.6%。

同时,国泰君安公布限制性股票激励计划草案。公司拟向激励对象授予不超过8900万股A股限制性股票,约占目前公司总股本的1%,其中,首次授予不超过8159.3万股,占目前公司总股本的0.92%；预留授予不超过740.7万股,占公司总股本的0.08%。

本计划首次授予的A股限制性股票授予价格为8.03元/股,为公司6月8日收盘价16.15元/股的50%左右。首次授予的激励对象为公司执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员,共计451人,占公司截至2019年12月31日在册员工总人数15233人的2.96%。

长江商报记者注意到,在限制性股票的分配上,此次股权激励着重体现岗位价值差异,向前台业务部分倾斜。

在具体分配上,国泰君安副董事长、执行董事、总裁王松获授72.2万股,占授予总量的0.81%。公司四名副总裁朱健、蒋忆明、陈煜涛、龚德雄分别获授65万股,占比0.73%,执行董事、董事会秘书喻健、合规总监张志红、财务总监、首席风险官谢乐斌分别获授59.5万股,占比0.67%。

除上述高管之外,国泰君安其他核心骨干共443人将合计获授7648.6万股,占授予总量的85.94%,剩余740.7万股,占比8.32%将作为预留股份。

值得关注的是,此次国泰君安发布股权激励计划,是今年3月1日新《证券法》正式实施后首家推出限制性股票激励计划的券商。新《证券法》第四十条规定“实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。”

在此次限制性股票的解限条件上,国泰君安将在2021年至2023年三个会计年度中,分年度对公司业绩指标、单位(部门)业绩指标和个人绩效指标进行考核。

特别是在公司层面业绩条件上,公司将综合风控指标作为门槛指标,在达成综合风控指标的前提下,再以50%、40%、10%分别作为归母净利润、加权平均净资产收益率、金融科技创新的考核权重。

其中,公司要求2021年至2023年,归母净利润在对标公司中的排名分别不低于第四名、第三名、第三名,加权平均净资产收益率在对标公司中的排名相较于2019年分别提升一位、二位、二位,对标公司则包括中信证券、海通证券、华泰证券、广发证券、申万宏源、招商证券等六家头部券商。

此外,国泰君安要求三个年度的金融科技创新投入分别不低于6.05%、6.1%、6.15%。而综合风控指标作为门槛的要求则为证券公司分类结果达到A类A级或以上且未发生重大违法违规事件。

从目前国泰君安的行业排名情况来看,根据证券业协会统计,2019年公司营业收入、净利润、净资产、净资本均排名行业第2位,总资产排名行业第3位。

国泰君安认为,此次股权激励将进一步完善公司的法人治理结构,实现对执行董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束,充分调动其积极性和创造性,使其利益与公司长远发展更紧密地结合,防止人才流失,实现企业可持续发展。