8月7日,中国证券行业文化建设委员会（下称“文化建设委员会”）第一次全体会议在上海召开。会议围绕《证券行业文化建设十要素》及两个配套指引进行了集中讨论。参会代表认为,上述三个文件的推出将为证券公司文化建设工作的有效落地提供遵循和参考,通过树立行业正面典型和道德标杆,有助于进一步发挥文化建设的正向引导激励作用。

据了解,下一阶段,文化建设委员会将发布《证券行业文化建设十要素》及相关指引,适时启动证券公司文化建设示范实践评估工作和从业人员职业道德标兵推选工作,进一步推动证券行业补短板、强弱项,不断提升行业文化“软实力”。

中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松表示,文化形成具有历史性、内生性、独特性和实践性特点,我国证券行业文化的形成既有30年资本市场发展的历史沉淀,更有内含着社会主义核心价值观和优秀传统文化的基因传承,形成了一个十分鲜明的中国特色,就是更加注重家国情怀和社会责任,例如,在举世瞩目的中国脱贫攻坚战中,所有证券公司无一例外地都把推动社会减贫作为社会责任,创造了证券行业的“一司一县”壮举,形成我国证券行业文化建设的一道亮丽风景线。同时,也应该看到,虽然我国资本市场在30年时间里走过西方国家100多年的发展历程,但是我国证券行业文化建设才刚刚起步,特别是投资银行文化实践为时尚短,诚实守信、合规风控等核心理念尚未成为每一家证券公司的行为自律、每一位从业人员的行动自觉。因此,推动形成“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化,还有很长的路要走。“千里之行始于足下”,行业文化建设要从小事抓起,从一点一滴做起,常抓不懈,善小善为,久久为功。中国证券行业文化建设委员会成立以来,在增进行业共识、提升社会认同、推动行业自律等方面做了大量扎实有效的工作,取得了阶段性成果。下一步,协会将把委员会会议形成的意见和建议落实到具体工作中,积极探索行业文化建设的具体实践,不断丰富我国证券行业文化建设的实践成果。

文化建设委员会副主任委员、证监会机构部副主任殷志诚认为,文化建设是打造高质量投资银行和财富管理机构、推动证券行业更好服务实体经济、推动资本市场改革发展和有效防范金融风险的有力抓手。证券行业要真正重视行业文化建设,真正推动行业文化建设落实落地,要将行业文化理念转化为具体的措施和行动,不断完善制度建设,将行业文化建设工作持续地做深做细做实。

文化建设委员会副主任委员、中证协副会长孟宥慈介绍了文化建设委员会成立以来的工作情况。首先是研究制定证券行业相关规则,完善行业文化建设制度体系。今年以来,《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券从业人员职业道德准则》已相继发布。其二是研究起草《证券行业文化建设十要素》《证券公司文化建设示范实践评估指引》《证券行业职业道德标兵推荐指引》,为树立行业典型标杆提供依据。再者,利用多种渠道和方式开展宣传,形成良好的行业文化氛围。另外,督促证券公司制定文化建设配套制度和改进计划,定期报送文化建设工作推进及落实情况。最后是推动将文化建设情况纳入证券公司分类监管评价。