原标题：合规风险巨大？这家外资券商突陷舆情漩涡,“严正声明”称“保留追究责任的权利”

正值开业一周年之际,野村东方国际证券因合规问题陷入一起因举报而引发的舆论漩涡。

近期,有自媒体爆料野村东方国际证券内部管理混乱、合规风险巨大。出了合规问题,却让实习生背锅。12月13日,野村东方国际证券在官网上以一则“严正声明”回应,称该公司作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理。

野村东方证券表示,该公司已就“传闻”事件,按规定向相关部门进行了汇报。

中XXX获悉电话会议内容后,马上向野村东方国际发函,表示会起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也快速反应,要求野村东方国际进行严查。但最后的结果竟然是,“保全最应该负领导责任的部门主管和本次事件的始作俑者”,反而将涉事实习生开除。

此外,前任合规总监因“无法忍受公司内部毫无合规意识和合规文化,于今年年中匆忙离职,公司两名负责合规的高级别VP也相继离任”。

1、野村东方国际证券作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理。

2、所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员名誉,公司保留追究相关主体法律责任的所有权利。

3、就“传闻”事件,已按规定向相关部门进行汇报。

野村东方国际于2019年3月由中国证监会核准设立,2019年11月获得经营证券业务许可证,是2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后,首批获准设立的外资控股证券公司之一。

野村东方国际的第一大股东为野村控股株式会社,持股比例为51%,第二大股东为东方国际(集团)有限公司,持股比例为24.9%；第三大股东为上海黄浦投资控股(集团)有限公司,持股比例为24.1%。

野村东方国际证券于2020年3月27日设立了首个证券营业部,并在筹备拓展各地分支机构,近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立,另有深圳分公司正在筹建中。

野村东方国际证券获批时拿到了四张牌照,分别为证券经纪业务牌照、资产管理牌照、自营业务牌照、研究咨询牌照。

野村东方国际证券总经理孙冬青在去年12月的开业仪式上,曾对媒体公开表示,野村东方国际证券所申请的牌照主要聚焦于二级市场业务,瞄准了国内刚起步的财富管理业务。彼时孙冬青还认为,二级市场业务的投入是系统且长期的,财富管理业务是野村东方国际证券的起点,未来将视具体发展情况来继续拓展业务范围,申请更多牌照资质。

孙冬青介绍,野村东方国际的最终目标是成为野村集团亚洲(除日本外)战略核心的综合性证券服务金融平台。

今年12月正值野村东方国际证券开业一周年,该公司却突然陷入自媒体举报舆论漩涡。有业内人士表示,该公司管理层在晒成绩单的同时,或许真需要反思内部的管理,尤其是对员工的管理。