2019年5月3日，汇丰银行分析师发布了将广发证券卖出的研报，引发了资本市场的广泛关注。对此，记者采访了相关人士，了解到这与广发证券投资失利有着很大关系，此外，广发与康美资本往来密切康美300亿假账门背后，广发或受到一定程度影响。

广发投资踩雷 与康美资本往来密切 招商遭港监局严处

2019年3月26日，广发证券发布了公司旗下基金出现重大亏损的公告。

据公告显示，广发控股香港子公司投资的Pandion基金由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，基金遭受重大亏损，据公司经审计的合并财务报表显示，2018年度该基金亏损1.39 亿美元，减少公司2018年合并净利润为人民币9.19亿元，超过公司2017年度经审计净利润的10%。

此外，作为与康美系资本往来密切的券商，广发证券也会受到一定波及。财联社曾撰文《康美药业假账门背后：康美系与广发证券资本来往密切》，文章详细阐述了二者的渊源与资本关联性。而在康美药业陷入危机之际，广发证券受到一定影响也是情理之中。

实际上，出了被外资投行卖出的三家券商外，招商证券也于近日遭遇港监局处罚。

5月30日，招商证券（香港）有限公司（下称“招证香港”）再次接到香港证监会的500万港元的罚单。此前，5月27日，招证香港曾因保荐人缺失问题被香港证监会跨越十年追罚2700万港元，创下今年中资券商在港被罚金额最大记录。

据香港证监会透露，香港证监会发现，在2011年10月1日至2014年9月30日期间，招商证券（香港）曾经约800次违规将6.8万港元至3.08亿港元资金，由客户信托账户转出，违反了《证券及期货（客户款项）规则》。